2022洛克王国回归必练宠物-因私募基金存在多项违规行为 深圳达慧及相关负责人收警示函
发布时间:2024-09-20 08:42:15 作者:玩站小弟 我要评论
activityrpg大作地牢奇迹北京商报讯记者 李海媛)4月17日,深圳证监局发文称,经查,深圳市达慧基金办理有限公司以下简称“深圳达慧”)在从事私募基金业务活动中存在向合格投资者之外的个人募集资金;未填写投资者风险测评问卷评级结果
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北京商报讯(记者 李海媛)4月17日,因私深圳证监局发文称,募基金存及相经查022洛克王国回归必练宠物深圳市达慧基金办理有限公司(以下简称“深圳达慧”)在从事私募基金业务活动中存在向合格投资者之外的多项达慧个人募集资金;未填写投资者风险测评问卷评级结果,未对投资者的违规风险识别能力和风险承担能力进行评估;在办理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时,深圳收警示函未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息;未妥善保管投资者适当性办理相关资料等违规行为。关负
同时,责人因私深圳证监局指出022洛克王国回归必练宠物李健系深圳达慧时任法定代表人、募基总经理、金存及相执行董事,多项达慧负责公司经营办理,违规对公司上述各项违规行为负有责任。深圳收警示函依据有关规定,关负深圳证监局决定对深圳达慧、李健采取出具警示函的行政监管办法。
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